科创板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

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　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财务(wù)造假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外(wài)担(dān)保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可(kě)以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出(ch卯怎么读，卯足劲是什么意思解释ū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资卯怎么读，卯足劲是什么意思解释(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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