直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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