科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述(shù)财(cái)务造(zào)假方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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